Внутренний аудит СМК

Опубликовано: 23.04.2018

Объектом аудита может выступать: СМК (верхний уровень), процесс, подразделение, информационная система и др.

Модель данной процедуры приведена на Рис. 13.

При проведении внутреннего аудита СМК банка также рекомендуется использовать международный стандарт ISO 19011 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и / или систем экологического менеджмента».

Шаблоны документов, которые необходимы для проведения аудита СМК банка и аудита процессов банка, приведены в [ 1].

"Внутренний аудит и система внутреннего контроля" (IAAP). Открытое занятие (24.10.2016)

Рис. 13.Внутренний аудит СМК

Поскольку архитектура СМК состоит из 2-х уровней (см. Рис. 3 и 4), то и внутренний аудит СМК включает 2 соответствующих этапа (процедуры) плюс общий этап «Подготовка к аудиту».

Отчет по внутреннему аудиту

Подготовка к аудиту. Исполнитель: служба качества. Внутренний аудит СМК (верхнего уровня). Исполнитель: служба качества. Аудит процесса. Исполнитель: процессная команда.

Рассмотрим эти этапы более подробно.

3.1. Подготовка к аудиту

Состоит из следующих функций.

Разработка, согласование и утверждение программы внутренних аудитов

Выход: программа внутренних аудитов. В данном документе указывается перечень всех видов аудитов с наименованиями (на ближайший год). Для каждого аудита указывается: перечень объектов аудита, ФИО руководителя аудита, срок проведения аудита.

Формирование и обучение (при необходимости) группы внутренних аудиторов банка

Параллельно с разработкой программы аудитов определяется потребность в аудиторах, формируется и обучается (при необходимости) группа аудиторов, назначаются аудиторы для каждой процессной команды, назначаются аудиторы для аудита СМК верхнего уровня, утверждается главный аудитор.